立訊精密簽訂募集30億元資金監(jiān)管協(xié)議

  ICC訊（編輯：Debi）11月24日，立訊精密工業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“立訊精密”，002475）發(fā)布關(guān)于簽訂募集資金三方及四方監(jiān)管協(xié)議的公告，關(guān)于公開(kāi)發(fā)行人民幣3,000,000,000.00元可轉(zhuǎn)換公司債券，扣除尚未支付的承銷與保薦費(fèi)用人民幣14,400,000.00元（含稅），實(shí)際收到可轉(zhuǎn)換公司債券認(rèn)購(gòu)資金人民幣2,985,600,000.00元，另扣除法律服務(wù)費(fèi)、審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi)用、信用評(píng)級(jí)費(fèi)、信息披露及其他費(fèi)用后，公司本次募集資金凈額為2,984,743,424.52元。

  立訊精密還在公告中公布截至2020年11月23日，公司募集資金專戶的開(kāi)立和存儲(chǔ)情況如下：

  《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

  甲方：立訊精密工業(yè)股份有限公司

  乙方：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳分行

  丙方：中信證券股份有限公司

  1、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，該專戶僅用于補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

  2、甲方未以存單的方式存儲(chǔ)募集資金。如以存單方式存儲(chǔ)募集資金，各方將另行簽署補(bǔ)充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲(chǔ)及監(jiān)管事宜。

  3、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

  4、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對(duì)甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。 5、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；

  乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料，此處所指的甲方專戶的資料應(yīng)限于法律法規(guī)允許查詢和復(fù)印的范圍。 6、乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當(dāng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  7、甲方一次或 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過(guò) 5,000 萬(wàn)元或者募集資金凈額的 20%的（二者以孰低為準(zhǔn)），乙方應(yīng)當(dāng)在付款后 5 個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

  8、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按協(xié)議要求向甲方、乙方書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

  9、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單者或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

  10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。

  《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

  甲方一：立訊精密工業(yè)股份有限公司

  甲方二：立訊智造（浙江）有限公司/立訊電子科技（昆山）有限公司/昆山聯(lián)滔電子有限公司

  “甲方一”與“甲方二”合稱為“甲方”

  乙方：招商銀行股份有限公司深圳分行/中國(guó)銀行股份有限公司嘉善姚莊支行/浙商銀行股份有限公司深圳中心區(qū)支行/平安銀行股份有限公司深圳分行/興業(yè)銀行股份有限公司深圳和平支行/中國(guó)民生銀行股份有限公司深圳分行

  丙方：中信證券股份有限公司

  1、甲方二已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，該專戶僅用于對(duì)應(yīng)項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

  2、甲方二未以存單的方式存儲(chǔ)募集資金。如以存單方式存儲(chǔ)募集資金，各方將另行簽署補(bǔ)充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲(chǔ)及監(jiān)管事宜。

  3、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

  4、丙方作為甲方一的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對(duì)甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  5、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方二專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

  6、乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當(dāng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  7、甲方二一次或 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過(guò) 5,000 萬(wàn)元或者募集資金凈額的 20%的，甲方二及乙方應(yīng)當(dāng)在付款后 5 個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

  8、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按協(xié)議要求向甲方、乙方書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

  9、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單者或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

  10、本協(xié)議自各方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。

  特此公告。